證券交易所成員有哪些?
一、會員
會員包括股票經(jīng)紀(jì)人、證券自營商及專業(yè)會員。
股票經(jīng)紀(jì)人主要是指傭金經(jīng)紀(jì)人，即專門替客戶買賣股票并收取傭金的經(jīng)紀(jì)人。交易所規(guī)定只有會員才能進(jìn)入大廳進(jìn)行股票交易。因此，非會員投資者若想在交易所買賣股票，就必須通過經(jīng)紀(jì)人。
股票自營商是指不是為顧客買賣股票，而為自己買賣股票的證券公司，根據(jù)其業(yè)務(wù)范圍可以分為直接經(jīng)營人和零數(shù)交易商。直接經(jīng)營人是指在交易所注冊的、可直接在交易所買賣股票的會員，這種會員不需支付傭金，其利潤來源于短期股票價格的變動。零數(shù)交易商是指專門從事零數(shù)交易的交易商(零數(shù)交易是指不夠一單位所包含的股數(shù)的交易)，這種交易商不能收取傭金，其收入主要來源于以低于整份交易的價格從證券公司客戶手中購入證券，然后以高于整份交易的價格賣給零數(shù)股票的購買者所賺取的差價。
專業(yè)會員是指再交易所大廳專門買賣一種或多種股票的交易所會員，其職責(zé)是就有關(guān)股票保持一個自由的、連續(xù)的市場。專業(yè)會員的交易對象的其他經(jīng)紀(jì)人，按規(guī)定不能直接同公眾買賣證券。在股票交易實(shí)踐，專業(yè)會員即可以經(jīng)紀(jì)人身份、也可以自營商身份參與股票的買賣業(yè)務(wù)，但他不能同時身兼二職參加股票買賣。
二、交易人
交易人進(jìn)入交易所后，就被分為特種經(jīng)紀(jì)人和場內(nèi)經(jīng)紀(jì)人。
特種經(jīng)紀(jì)人是交易所大廳的中心人物，每位特種經(jīng)紀(jì)人都身兼數(shù)職，主要有：充當(dāng)其他股票經(jīng)紀(jì)人的代理人;直接參加交易，以軋平買賣雙方的價格差距，促成交易;在大宗股票交易中扮演拍賣人的角色，負(fù)責(zé)對其他經(jīng)紀(jì)人的出價和開價進(jìn)行評估，確定一個公平的價格;負(fù)責(zé)本區(qū)域交易，促其成交;向其他經(jīng)紀(jì)人提供各種信息。
場內(nèi)經(jīng)紀(jì)人主要有傭金經(jīng)紀(jì)人和獨(dú)立經(jīng)紀(jì)人。傭金經(jīng)紀(jì)人上文有述，此外不再作介紹。獨(dú)立經(jīng)紀(jì)人主要是指一些獨(dú)立的個體企業(yè)家。一個公司如果沒有自己的經(jīng)紀(jì)人，就可以成為獨(dú)立經(jīng)紀(jì)人的客戶，每做一筆交易，公司須付一筆傭金。在實(shí)踐中，獨(dú)立經(jīng)紀(jì)人都會竭力按公司要求進(jìn)行股票買賣，以獲取良好信譽(yù)和豐厚報酬。
證券交易所債券交易有哪些程序?
1.證券交易所債券交易的一般程序?yàn)椋?/p>
(1)投資者委托證券商買賣債券，簽訂開戶契約，填寫開戶有關(guān)內(nèi)容，明確經(jīng)紀(jì)商與委托人之間的權(quán)利和義務(wù);
(2)證券商通過它在證券交易所內(nèi)的代表人或代理人，按照委托條件實(shí)施債券買賣業(yè)務(wù);
(3)辦理成交后的手續(xù)。成交后，經(jīng)紀(jì)人應(yīng)于成交的當(dāng)日，填制買賣報告書，通知委托人(投資人)按時將交割的款項(xiàng)或交割的債券交付委托經(jīng)紀(jì)商;
(4)經(jīng)紀(jì)商核對交易記錄辦理清算交割手續(xù)。委托經(jīng)紀(jì)商于營業(yè)終了時，按債券類別與交易所記錄核對無誤后，就受托成交的同種債券買賣雙方數(shù)額進(jìn)行抵銷，抵銷后的差額與證券交易所辦理清算交割手續(xù)。隨后受托經(jīng)紀(jì)商再與委托人辦理交割，債券過戶。
